¼¼¹æ ÁÖ½Äȸ»çÀÇ ´ëÇ¥ÀÌ»ç, ÀÓ¿ø ¹× ¸ðµç ÀÓÁ÷¿øµéÀº »ç³» ±ÔÁ¤ÀÎ ¡°±Ô¹ü Áؼö ¹× ºÎÆÐ ¹æÁö¿¡ ´ëÇÑ ±ÔÁ¤¡±ÀÇ ³»¿ë¿¡ ±Ù°ÅÇÏ¿© ¸ðµç ±Ô¹ü°ú ºÎÆÐ ¹æÁö¸¦ À§ÇÑ Àǹ« »çÇ×À» ½Äº°Çϰí ÁؼöÇÔÀ¸·Î½á ¼¼¹æÀÇ ÃÖ¿ì¼± °æ¿µ ¹æÄ§ÀÎ ¡°Á¤µµ°æ¿µ¡±À» ±»°ÇÈ÷ ÀÌÇàÇÒ Àǹ«¸¦ Áø´Ù.
ù°, ¸ðµç ÀÓÁ÷¿øÀº ¾î¶°ÇÑ ¸ðµç Á¾·ùÀÇ °æ¿µ Ȱµ¿ ¹× ¾÷¹« ¼öÇà ½Ã ÇØ´ç Áö¿ªÀÇ Á¤Ã¥, ¹ý±Ô, ȸ»çÀÇ ±ÔÁ¤ ¹× Áöħ µîÀ» ¹Ýµå½Ã ÁؼöÇϰí, ÀÌÇØ°ü°èÀÚ¿ÍÀÇ °ü°è¿¡¼ ¾î¶°ÇÑ ºÎÁ¤ÇàÀ§³ª ºÒ¹ýÇàÀ§¿¡ ¿¬·çµÇÁö ¾Ê¾Æ¾ß Çϸç, ÄÄÇöóÀ̾𽺠°æ¿µ½Ã½ºÅÛÀ» Áö¼ÓÀûÀ¸·Î °ü¸®ÇÏ°í °³¼±Çϴµ¥ ÇùÁ¶ÇÏ¿©¾ß ÇÑ´Ù.
µÑ°, ±Ô¹ü Áؼö ¹× ºÎÆÐ ¹æÁö Ã¥ÀÓÀÚ(ÀÌÇÏ CCO : Chief Compliance Officer)´Â Áö¹è±â±¸ ¹× ÃÖ°í°æ¿µÁøÀ¸·ÎºÎÅÍ ÄÄÇöóÀ̾𽺠°æ¿µ½Ã½ºÅÛÀÇ ¿î¿µ¿¡ ´ëÇÑ Ã¥ÀÓ°ú ±ÇÇÑÀ» À§ÀÓ ¹Þ¾Æ È¿°úÀûÀ¸·Î ½Ã½ºÅÛÀ» ¿î¿µÇϰí Áö¼ÓÀûÀÎ °ü¸®, °³¼±ÇÏ¿©¾ß Çϸç, ±Ô¹ü À§¹Ý »çÇ×, ÀáÀçÀû ¸®½ºÅ© ¹× À̽´¿¡ ´ëÇÏ¿© Á¶¾ð ¹× ÁöħÀ» Á¦°øÇÏ°í °ü¸®Çϸç ÀÌÇà ¿©ºÎ¸¦ °¨µ¶ÇÒ ¼ö ÀÖ´Ù.
¼Â°, ȸ»ç´Â ƯÈ÷ ºÎÆÐ ¹æÁö¸¦ À§ÇÏ¿© ûʹæÁö´ã´ç°üÀ» ÀÓ¸íÇÏ¿© °ü·Ã Á¦µµ¸¦ ¿î¿µÇÏ¸ç ¼¾à¼¸¦ ¡±¸ÇÒ ¼ö ÀÖ°í, ±³À° ½ÃÇà ±âÁØÀ» ¼ö¸³ÇÏ¿© °ü·ÃµÈ ±³À°À» ½ÃÇàÇÒ ¼ö ÀÖÀ¸¸ç, ºÎÆÐ ¹æÁö¿Í °ü·ÃµÈ Á¶¾ð, »ó´ã, ¸ð´ÏÅ͸µ µîÀ» ¼öÇàÇÒ ¼ö ÀÖ´Ù.
³Ý°, ȸ»ç´Â ¸ðµç ÀÓÁ÷¿ø¿¡ ´ëÇÏ¿© ±Ô¹ü Áؼö ¹× ºÎÆÐ ¹æÁö¸¦ À§ÇÑ Àǹ«¸¦ À§¹ÝÇϰųª À̸¦ ¾Ë°íµµ ¹æÁöÇϰí ÇØ°áÇϱâ À§ÇÑ Á¶Ä¡¸¦ ÃëÇÏÁö ¾ÊÀº °æ¿ì ¹«°ü¿ëÀÇ ¿øÄ¢À¸·Î »ç³» ±ÔÁ¤°ú ÀýÂ÷¿¡ µû¶ó ¡°èÇÒ ¼ö ÀÖ´Ù.
´Ù¼¸Â°, ȸ»ç´Â ±Ô¹ü Áؼö ¹× ºÎÆÐ¹æÁö Àǹ« À§¹Ý, À§¹ÝÀÇ ¹Ì¼ö, Àǽɿ¡ ´ëÇÑ ½Å°í ¶Ç´Â ¿ì·Á Á¦±â¿¡ ´ëÇÑ ÀýÂ÷¸¦ ¸¶·ÃÇϰí À̸¦ Àå·Á, Ȱ¼ºÈÇÏ¿©¾ß ÇÑ´Ù.¶ÇÇÑ ½Å°í ¹× ¿ì·Á Á¦±âÀÚ¿¡ ´ëÇÑ Ã¶ÀúÇÑ ºñ¹Ð À¯Áö, ºÒÀÌÀÍ Á¶Ä¡ ±ÝÁö µîÀÇ º¸È£ Á¶Ä¡¸¦ ÀÌÇàÇÏ¿©¾ß ÇÑ´Ù.
¿©¼¸Â°, ȸ»ç´Â ¾÷¹« ȯ°æ º¯È¿¡ ´ëÀÀÇÏ°í ±Ô¹ü Áؼö ¹× ºÎÆÐ ¹æÁö À§¹ÝÀ» ¸·±â À§ÇÑ ´Ù¾çÇÑ ÀÌÇØ°ü°èÀÚÀÇ ¿ä±¸ »çÇ×ÀÌ °æ¿µ½Ã½ºÅÛ¿¡ »ó½Ã ¹Ý¿µµÉ ¼ö ÀÖµµ·Ï ±ÔÁ¤ ¶Ç´Â ¹æÄ§À» ´ë/³»¿Ü¿¡ »ó½Ã °ø°³ÇÏ¿© ÀÌÇØ°ü°èÀÚ¿Í Àû±ØÀûÀ¸·Î ¼ÒÅëÇÑ´Ù.